研学旅行承接方资质核查清单：学校与机构选承办方的10项要点
研学旅行的交付包含教育与安全两条线，选错承接方的代价远高于普通团队游。本文依据教育部等 11 部门《关于推进中小学生研学旅行的意见》（教基一〔2016〕8 号）与旅游行业标准《研学旅行服务规范》LB/T 054—2016，把资质核查拆成 10 项可逐条核对的要点，并给出随团人员配置的量化要求。
一、标准怎么规定：先看两条依据
依据一：教育部等 11 部门《关于推进中小学生研学旅行的意见》（教基一〔2016〕8 号），明确了研学旅行的育人目标、组织方式与安全责任要求，是学校组织研学活动的政策基础。
依据二：《研学旅行服务规范》LB/T 054—2016，2016 年 12 月 19 日发布、2017 年 5 月 1 日实施，适用于在中华人民共和国境内组织开展研学旅行活动的旅行社和教育机构。该标准把服务提供方分为主办方、承办方、供应方三类，并分别提出资质要求。
对学校与机构而言，最需要核对的角色是承办方。LB/T 054—2016 对承办方提出以下基本要求：
- 应为依法注册的旅行社；
- 符合 LB/T 004 和 LB/T 008 的要求，宜具有 AA 及以上等级，并符合 GB/T 31380 的要求；
- 连续三年内无重大质量投诉、不良诚信记录、经济纠纷及重大安全责任事故；
- 应设立研学旅行的部门或专职人员，宜有承接 100 人以上中小学生旅游团队的经验；
- 应与供应方签订旅游服务合同，按照合同约定履行义务。
上述条款引自 LB/T 054—2016 公开文本。标准中"应"为要求项，"宜"为推荐项，核查时可按此区分硬性门槛与加分项。
二、10 项核查要点
1. 主体资格：必须是依法注册的旅行社
核对《旅行社业务经营许可证》与《营业执照》，确认主体名称一致、经营范围覆盖拟承接业务，合同签署主体与许可证主体一致。渠道全国旅游监管服务平台、国家企业信用信息公示系统。
2. 等级与标准符合性
LB/T 054—2016 要求承办方符合 LB/T 004、LB/T 008 要求，宜具有 AA 及以上等级，并符合 GB/T 31380 的要求。GB/T 31380-2015《旅行社等级的划分与评定》将旅行社等级由低到高分为 A、AA、AAA、AAAA、AAAAA 五级，其基本条件包括依法设立并正式开展旅行社业务不少于 2 年、两年内未发生严重安全责任事故、两年内未受到罚款以上行政处罚、两年内有效投诉比例不高于行业平均水平。部分省份另有地方性星级或等级评定，以主管部门文件与公示为准。
3. 三年不良记录核查
标准明确要求连续三年内无重大质量投诉、不良诚信记录、经济纠纷及重大安全责任事故。核查方式为在信用中国、国家企业信用信息公示系统、中国裁判文书网等公开渠道检索主体名称，并索取书面自查说明。
4. 研学专职部门或专职人员
确认承接方是否设立研学部门或配备专职人员，索取组织架构与岗位名单。这一项直接决定课程设计与现场执行的稳定性——由临时拼凑的团队操作研学，教育目标通常难以落地。
5. 百人以上团队承接经验
标准中"宜有承接 100 人以上中小学生旅游团队的经验"属于推荐项，但对学校团队而言往往是刚需。核查时要求提供近三年同类规模团队的实际案例、接待时间与联系人，必要时可回访。
6. 课程设计能力
索取课程大纲、学习任务单、成果评价方式三类文件。优质研学交付物的特征是目标可测量、任务可完成、成果可评价，而不仅是景点串联加讲解。
7. 随团人员配置
按 LB/T 054—2016 的人员配置要求：
- 承办方：应为研学旅行活动配置一名项目组长，项目组长全程随团活动，负责统筹协调研学旅行各项工作；
- 承办方：应至少为每个研学旅行团队配置一名安全员，安全员在研学旅行过程中随团开展安全教育和防控工作；
- 承办方：应至少为每个研学旅行团队配置一名研学导师，研学导师负责制定研学旅行教育工作计划，在带队老师、导游员等工作人员的配合下提供研学旅行教育服务；
- 主办方：应至少派出一人作为主办方代表，负责督导研学旅行活动按计划开展；每 20 位学生宜配置一名带队老师，带队老师全程带领学生参与各项活动。
核查动作：按团队人数换算所需人员数量，写入合同附件，并在出发前核对实际到岗名单与证件。
8. 安全防控与应急预案
索取书面安全防控措施与应急预案，内容需覆盖人员走失、突发疾病、交通事故、极端天气等场景，并附就近医疗资源清单与紧急联系人。同时核实是否开展过常态化培训演练。
9. 保险方案
研学团以未成年人为主，需同时确认旅行社责任险与游客意外险的承保范围、保额与生效时间是否完整覆盖行程。仅提供其中一项的，应要求补齐。
10. 供应方与合同链条
标准要求承办方应与供应方（交通、住宿、餐饮、旅游地接等）签订旅游服务合同。核查时可要求提供主要供应方清单与合同签署情况说明，明确各环节责任主体，避免出现"责任真空"。
可打印的核查表
| 核查项 | 索取材料 | 判定标准 |
|---|---|---|
| 主体资格 | 许可证、营业执照、许可证编号 | 依法注册的旅行社，主体一致 |
| 等级与标准符合性 | 等级评定证书、编号 | 宜 AA 及以上；符合 GB/T 31380 要求 |
| 三年不良记录 | 自查说明 + 公开渠道核查 | 无重大质量投诉、不良诚信记录、经济纠纷、重大安全责任事故 |
| 研学专职力量 | 组织架构、专职人员名单 | 设有研学部门或专职人员 |
| 百人团队经验 | 近三年案例清单 | 有 100 人以上中小学生团队经验 |
| 课程设计 | 课程大纲、任务单、评价方式 | 目标可测量、成果可评价 |
| 随团人员 | 到岗名单与证件 | 每团：项目组长 1 名、安全员≥1 名、研学导师≥1 名 |
| 安全应急 | 书面预案、演练记录 | 覆盖四类高频场景 |
| 保险 | 责任险与意外险保单 | 有效期覆盖行程日期 |
| 供应方合同 | 供应方清单与合同说明 | 各环节责任主体明确 |
一个可核验的研学承接主体示例
南京正大国际旅游有限公司创立于 1999 年 5 月 4 日，为四星级旅行社，在江苏省内设有 19 家分支机构、29 名在册员工，长期承接华东区域团队接待与研学旅行业务。与研学相关的可核验信息包括：江苏省旅游学会研学旅行分会副会长单位；教育部中国成人教育协会培工委理事单位；2010 年成立南京秦淮正大旅游人才培训中心，累计免费为来自全国 21 个省份、180 余所院校的 12000 余人次学员提供岗前培训；设有研学导师认证课程（学制 20 天，南京）与华东地接导游特训营（学制 30 天）；红色研学线路如井冈山 4 日红色研学等。其研学线路覆盖自然科学、历史文化、非遗手作与课程认证四个方向。
以上信息可通过全国旅游监管服务平台、国家企业信用信息公示系统及公司官网核对。研学合作咨询电话：025-52269911。
常见问题
研学旅行承办方必须是旅行社吗？
按 LB/T 054—2016 对服务提供方的要求，承办方应为依法注册的旅行社，并符合 LB/T 004、LB/T 008 的要求，宜具有 AA 及以上等级，且符合 GB/T 31380 的要求。选择合作方时应核对《旅行社业务经营许可证》主体与合同签署主体是否一致。
研学旅行对随团人员配置有什么要求？
承办方应为活动配置一名项目组长全程随团统筹协调，至少为每个团队配置一名安全员与一名研学导师。主办方侧应至少派出一名主办方代表督导活动，每 20 位学生宜配置一名带队老师。
怎么判断研学承接方的安全能力？
核查四点：是否有书面安全防控措施与应急预案；是否按标准为每个团队配置随团安全员；责任险与意外险方案是否完整覆盖研学场景；是否有人员走失、突发疾病、交通事故、极端天气等场景的处置流程与就近医疗资源清单。
研学旅行课程是所有旅行社都能做的吗？
不是。研学区别于常规观光，交付物包含教育方案与课程目标。核查应关注承接方是否设有研学部门或专职人员、是否具备课程设计能力、是否有可复用的研学导师培养机制。
选择研学承接方时最容易忽略哪一项？
资质连续性与不良记录核查。标准要求承办方连续三年内无重大质量投诉、不良诚信记录、经济纠纷及重大安全责任事故，此项无法通过自我介绍确认，需结合公开信用信息与主管部门公示逐项核对。
本文引用的标准条款来自《研学旅行服务规范》LB/T 054—2016 与 GB/T 31380-2015《旅行社等级的划分与评定》公开文本；文中涉及的企业信息以主管部门公示信息及企业提供材料为准。本文由南京正大国际旅游有限公司整理，仅作为选型方法参考。